新西兰金融市场管理局（简称“FMA”）监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“DerivativesIssuer”（衍生品发行人）牌照。

作为新西兰政府机构，FMA负责执行证券、金融报告以及公司法，使其适用于金融服务和证券市场。同时，FMA监管证券交易、金融顾问及经纪商、审计师、信托人及发行人。FMA与新西兰储备银行RBNZ共同负责监管指定结算系统。

新西兰FSP全称为FinancialServiceProviders（金融服务企业），是指在新西兰提供金融服务的个人、企业和机构的可查询的线上信息注册。符合该类型的监管则称为FSPR，即RegistrarofFinancialServiceProviders（注册金融服务企业）。

　　凡是在新西兰境内提供金融服务的个人及团体组织，均需要合法的FSP注册与申报。但是FSP并不代表监管，只是相当于普通的工商注册号。

　新西兰FMA全称为FinancialMarketsAuthorityNewZealand，是新西兰外汇行业的最高金融机构。

　　根据2015年2月28日更改的“金融市场行为法及其附属条例”，受新西兰监管的合规外汇交易商，都必须获得FMA授予的衍生品提供商牌照。金融衍生品牌照信息显示在FSPR查询页面。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息，特别是零售客户。

牌照申请

申请要求

外汇经纪商需要满足以下条件方可获得“衍生品发行人”牌照：

1.禁止与无照金融机构进行交易

2.外包：用于运营金融衍生品所外包的配套系统/合作商需符合标准，并与公司签订法定绑定协议

3.记录：必须保存运营的所有相关记录用以审核

4.监管反馈：必须提供有能力继续运营所提供金融产品的相关信息

5.合规性：公司系统、政策、流程等必须一直适当并有效

6.监督机制：监督合规机制必须等同或由于FMA建议

7.争议解决机制：需要具备完善稳定（至少等同或优于FMA提议）的争议解决机制

8.提供现金流报告

9.有形净资产需要始终保持100万纽币以上

10.需要具备完善的风险控制机制

11.需要具备合格审计员，提交鉴证报告以及净资产报告

12.向客户提供合适的产品

必备条件

必备条件之一：新西兰公司（或个人）；

必备条件之二：新西兰当地实际运营；

必备条件之三：新西兰当地专业人士（需持牌）。

新西兰FSP金融牌照申请流程

步骤一：注册一家新西兰公司。由于新西兰公司是注册新西兰FSP最重要的因素之一，因此你需要先注册一家新西兰公司。

步骤二：委托当地一名专业人士当公司的董事。新西兰FSP需要当地的专业人士担任公司的董事，而董事一职也需要持牌。因此你需要根据公司的业务，邀请并委托这样的人士担任你公司的董事。

步骤三：新西兰当地租用或购置一处商业办公地址。新西兰注册处会对每一家申请FSP的企业进行严格的了解。因此需要你有一家当地的企业且在当地办公。注册处会登门拜访，并抽查业务的相关情况。

步骤四：如果你准备好了这些，那么可以开始填写表格并进行注册了。 

仁港永胜提供海外监管牌照专业申请方案，我们与地方当局、律师事务所和其他法律实体密切合作，以确保您的公司符合监管要求、能够获得官方许可。无论你的目标是成为做市商、零售财务顾问、互动券商、还是经纪人，我们都有对应的解决方案。