库克群岛FSC监管牌照的介绍

库克群岛金融监察委员会FSC成立于2003年7月1日，取代前离岸金融服务委员会。库克群岛FSC是一个独立机构，负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务。2012年7月1日，库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。

外汇监管提示   

与库克群岛FSC工作人员电话和邮件确认，库克群岛FSC监管杠杆式外汇，外汇公司需获得货币兑换 （Money-Changing）牌照后才能提供外汇服务。

机构简介

机构历史：

库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日，取代前离岸金融服务 委员会（Financial Services Commission）。2012年7月1日，库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。

监管职能：

库克群岛FSC是一个独立机构，负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务; 它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长; 它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关; 它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。 FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融恐怖主义和其他严重罪行。  

监管目标/范围：

库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。

牌照申请

1. 管理人要求：库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息，每位股东和管理者满足适 格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时，获得其审批。

2. 实体办公要求：库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所（包括管理功能）。

1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时，库克群岛FSC不退换其申请费用。

2.牌照有效期为12个月；

3.在公司提交资料后，库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况，这项审计费用由公司承担。

牌照类型

1. 牌照类型：可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照； 

2. 业务范围：货币兑换、杠杆式外汇等。

监管细则

1. 监管框架：《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》

2. 记录要求： 每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息，保留时间从交易开始起的6 年内，违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元（含5,000纽元）以下的罚款。----- 库克群岛FSC监管牌照