库克群岛FSC监管牌照的介绍

2023-06-26 14:37:47 阅读:0

 库克群岛FSC监管牌照的介绍

 

库克群岛金融监察委员会FSC成立于2003年7月1日,取代前离岸金融服务委员会。库克群岛FSC是一个独立机构,负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务。2012年7月1日,库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。

 

外汇监管提示   

 

与库克群岛FSC工作人员电话和邮件确认,库克群岛FSC监管杠杆式外汇,外汇公司需获得货币兑换 (Money-Changing)牌照后才能提供外汇服务。

 

机构简介

机构历史:

 

库克群岛金融监察委员会FSC(Financial Supervisory Commission)成立于2003年7月1日,取代前离岸金融服务 委员会(Financial Services Commission)。2012年7月1日,库克群岛金融情报组(FIU)与FSC合并。

 

监管职能:

 

库克群岛FSC是一个独立机构,负责监管库克群岛受监管的金融实体和金融服务; 它包括董事会、专员、金融情报组负责人及其职员、监察人员和国际公司及国际信托公司注册处处长; 它是所有金融机构(包括银行、保险公司(包括专属公司)、兑换及汇款业务及信托公司)的发牌机关; 它负责管理国际及外国公司、有限责任公司、国际信托基金、国际伙伴关系及基金会的注册事宜。 FIU的职能是协助库克群岛预防、侦查、调查和起诉洗钱、金融恐怖主义和其他严重罪行。  

    

监管目标/范围:

 

库克群岛FSC致力成为卓越、诚信及支持库克群岛金融服务中心发展的金融规管机构。

 

牌照申请

1. 管理人要求:库克群岛FSC要求公司在申请牌照时提供公司的所有权和管理层信息,每位股东和管理者满足适 格性原则等。库克群岛FSC要求持牌商在任命股东时,获得其审批。

 

2. 实体办公要求:库克群岛FSC要求持牌商在库克群岛有实体运营场所(包括管理功能)。

 

1.当持牌商在牌照失效之前停止运营业务、牌照被取消、吊销时,库克群岛FSC不退换其申请费用。

 

2.牌照有效期为12个月;

 

3.在公司提交资料后,库克群岛FSC要求请审计员来调查公司的运营情况,这项审计费用由公司承担。

 

牌照类型

1. 牌照类型:可以提供外汇服务的牌照是货币兑换牌照; 

 

2. 业务范围:货币兑换、杠杆式外汇等。

 

监管细则

1. 监管框架:《2009年库克群岛货币兑换持牌商和汇款业务法》

 

2. 记录要求: 每位持牌商必须保留完整的英文版的所有与合同相关的书籍、账户、记录和注册信息,保留时间从交易开始起的6 年内,违反此要求的持牌商将被处以5,000纽元(含5,000纽元)以下的罚款。----- 库克群岛FSC监管牌照

版权所有 仁港永胜(深圳)服务有限公司
住所:深圳市福田区福华三路卓越世纪中心1号楼1106
电话:0755-83017248、25327299 手机:15920002080(微信同号) 网站地图