监管职能

 

（1）监管马耳他金融服务业的动态；

 

（2）协助保护消费者及投资者的利益；

 

（3）定期提供当地及国际影响金融业发展的相关信息；

 

（4）在对银行、投资、保险、养老金和股票经纪公司授予牌照之前进行尽职调查；

 

（5）对授权金融服务公司进行定期检查；

 

（6）管理马耳他公司注册事宜

 

 

申请流程

 

（1）准备阶段

 

在申请投资服务牌照之前，申请人需要召开预备会议。会议召开前，申请人需要提交一份针对拟定活动的全面书面描述。其次，申请人需要提交申请表以及申请表里规定的支持文件至ausecurities@mfsa.com.mt。MFSA会给出申请评阅评论，如有必要，会要求提供更多信息。如果提交的文件没有对关键职位人员作出明确说明，申请将被打回。

 

（2）预授权阶段

 

审阅完申请初稿和支持文件以及认定符合许可条件之后，MFSA会发一份原则批准书，从颁发之日起三个月内有效。在该期限内，申请人必须敲定许可条件里所有没有解决的问题，并提交签字后的申请表修订版和最终格式的支持文件。所有预授权问题解决后，MFSA就会颁发投资服务执照。

 

（3）许可后/开业前阶段

 

正式开业前，申请人有可能会被要求满足许可后的一些问题。

 

 

报告要求

 

（1）合规报告；

 

（2）风险管理报告；

 

（3）内部审计报告；

 

（4）交易报告（牌照持有人必须在交易执行后下一个工作日结束之前向MFSA递交交易报告）；

 

记录要求

 

（1） 客户分类和身份、客户协议、客户细节信息；

 

（2）总量交易、代表客户进行指令等；

 

（3）客户定期报表、客户金融工具、客户资金等；

 

（4）投资调查、业务和内部组织、合规程序等；

 

（5）投诉记录、投诉处理、报价记录、个人交易记录、向客户披露信息记录、投资建议；

 

（6）促销人员要求披露的信息等； 

 

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