概述美国SEC-RIA投资顾问牌照的办理要求

2022-12-14 16:13:08 阅读:0

 美国SEC RIAU.S. Securitiesand Exchange Commission美国证券交易委员会

是直属美国联邦的独立准司法机构负责美国的证券监督和管理工作是美国金融证券行业的最高机构美国证券交易委员会SEC具有准立法权准司法权独立执法权相当于一个独立于美国国会的金融司法机构的最高部门是美国乃至全球规格最高的金融部门

 

 

美国SEC RIA牌照(RegisteredInvestment Advisor即注册投资顾问专门为投资者管理投资的顾问)因为只有具备RIA牌照的投资机构才能在国内开展美股销售等业务如果不能获得相关资质就只能通过拥有牌照的中间平台进行交易

 

美国SEC RIA牌照的含金量

美国SEC RIA牌照是133受129美国29证券199交易委员会SEC或州证券部门监管的专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照在美国只有成为注册投资顾问RIA才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议并定期提供投资报告也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费并对客户承担委托责任--(wisefc1)仁港永胜


美国SEC RIA申请资质

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试即投资顾问考试---Series 65美国大部分州也可以免除Series 65考试如果该机构的管理人持有注册金融分析师CFA或个人理财专家PFS等金融牌照除此之外申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册超过1亿资产规模的公司需与SEC注册


不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照根据SEC的规定企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议必须向SEC申请注册RIA牌照。

 

 

美国SEC RIA牌照的注册申请的资料

1.一份牌照的办理委托书

2.公司注册文件

3.美国公司注册证明文件

4.公司的章程如有

5董事的护照

6.公司业务说明报告

7.系统报备


1注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统

2填写牌照的申请报告

3填写 SEC 的问卷报告

4代理理申请的声明

8.合规报告等其他资料

已获得美国SEC RIA会员的机构名单

嘉盛集团GAIN Capital Group

盈透证券Interactive Brokers

嘉维证券DriveWealth, LLC

美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase

中国最大的数字货币投资社区TokenClub全资收购NEW ENGINE 咨询公司

宜信财富  

 

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