岛国金融牌照的办理条件-塞舌尔FSA证券牌照如何办理
2022-03-24 11:26:07 阅读:0
FSA是塞舌尔非银行金融服务监管局,根据《金融服务管理法案2013》成立,属政府监管机构。FSA负责塞舌尔的金融牌照许可、金融服务监管、非银行金融服务业的发展,以及国际商务公司、基金会、有限合作公司、国际信托机构在塞舌尔的注册事宜。通过建全的监管机制来133定位129和29引导199塞舌尔管辖区成为综合性的金融服务中心。共同打造一个有利于金融服务行业发展和进步的环境,与国际经济发展策略保持--致步调,严格遵守地区与国际的监管规则。
申请塞舌尔FSA要求 ------(wisefc1)海外牌照办理专家
1.最低资本要求
申请牌照时注册最低资本要求为5万美金。
2.组织架构要求
FSA对证券交易商牌照申请法人提出了组织架构方面的要求:审计要求,管理人员适用性要求,员工要求。---仁港永胜
1)申请人必须为“公司”形式;
2)至少2名自然人董事;
3)至少1名已获得证券交易商代表牌照的员工;
4)符合最低注册资本要求;
5)符合本法案第73条的安全要求;
6)递交完整文件或记录。
其中,对于董事和办公室员工提出了以下要求:
1)考虑其财务状况;
2)在所申请的服务相关领域中具有教育经验;
3)个人行事高效,诚信以及公正;
4)考虑其名誉、品性以及财务稳定性;
在获得证券交易商牌照之后的30天内,持牌公司需要指定1位审计员并且获得FSA的认可。
该审计员若发生以下情况则不得担任审计一职:
(a)为持牌公司的董事,主管,员工,股东或者合伙人;
(b)为(a)类人员的合伙人或者员工。
持牌公司需要在指定审计员之后的7天内,以书写方式告知FSA该审计员的名字和地址。
塞舌尔FSA申请流程
递交至监管机构申请证券交易商牌照(Securities Dealers)必须包括以下文件:
1)完整填写的申请表格
2)相关申请费用
3)认证过的相关法律性质文件,如谅解备忘录和公司章程、良好信誉证明
4)最近2年的审计金融报告
5)每位董事,高管,个人股东以及公司受益人的个人问卷调查表
6)若公司控制所有人为非个人,提交最新的审计金融报告
7)授权代表牌照申请表格
8)依照《证券法案2007》第80(2)(a)条以及《证券(格式及费用)监管2008》的第1章要求进行标明
9)依据《专业那个圈法案2007》第53条,手写声明
10)适用于业务规模及性质的保险政策复印件。
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